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주총 앞두고 '내부통제' 강화 바람…증권사 '내통위' 설치 속속
황수분 기자
입력 : 2025.02.25 08:23
ㅣ 수정 : 2025.02.25 08:23
증권사 '책무구조도' 도입 앞두고 내통위 설치
최근 금융위 제재 증권사 중심, 내부통제 인식
[뉴스투데이=황수분 기자] 국내 증권사들이 빈틈없는 내부통제 강화 바람이 불고 있다. 최근 증권사 채권형 랩·신탁 운용 관련 위법사항에 대한 기관제재를 확정하면서 다시한번 내부통제가 중요한 사안임을 인식케했다. 이로 증권사들의 내부통제 제고 노력이 더욱 절실해 보이는 가운데 이사회 내 내부통제위원회(이하 내통위)를 설치하려는 노력이 더 늘어날 전망이다.
24일 금융투자업계에 따르면 지난 19일 금융위원회(이하 금융위)가 랩어카운트·특정금전신탁 관련 '돌려막기‘한 9개 증권사에 제재를 내렸다.
금융위는 8개 증권사(하나·KB·한국투자·NH투자·교보·유진투자·미래에셋·유안타증권)에 대해 ‘기관경고’를, SK증권에 대해 ‘기관주의’로 의결했다.
교보증권은 사모펀드 신규 설정 관련 1개월 업무 일부 정지 조처도 부과받았다. 채권 돌려막기에 자사 펀드를 동원한 것으로 파악돼 더 무거운 제재를 가했다.
또 9개 증권사에 모두 289억7200만원의 과태료를 부과했다.
앞서 증권사들이 내부통제 관리 강화를 위한 이사회 내 ‘내부통제위원회’(이하 내통위) 설치에 나섰다.
특히 올해 내부통제 부실로 인한 금융사고를 예방하려는 ‘책무구조도’가 정식 시행된 만큼 증권사들이 발 빠르게 준비태세에 돌입했다는 분석이다.
책무구조도는 금융사 임직원의 직책별 내부통제와 위험관리에 대한 책임과 의무를 사전에 지정해 문서화한다.
이는 금융사고에 대한 책임소재를 분명히 하겠다는 것으로, 금융사에서 횡령·배임·불완전판매 등 금융사고가 발생 시 책무구조도에 따라 내부통제 책임을 CEO에게까지 묻는다.
게다가 국내 증권사들의 CEO 임기가 내달 줄줄이 만료된다. 해당 증권사는 9곳 총 12명이며 대부분 중소형사 CEO로, 이들 연임 여부가 업계 최대 관심사로 떠오른 상태다.
돌려막기 사태로 중징계 또는 경징계를 받은 증권사 가운데 다음달 CEO 임기 만료를 앞둔 곳은 5개사(미래에셋·한국투자·교보·유진투자·SK증권)다.
교보증권은 지난 20일 이사회를 열고 이석기 대표의 세번째 연임안을 의결하면서 지배구조 내부규범을 개정해 내달 이사회 내 내통위를 설치·운영하기로 했다.
앞서 지난해 말 임기 만료된 김성현·이홍구 KB증권 대표와 강성묵 하나증권 대표는 연임돼 회사를 진두지휘에 나선 상태다. 두 회사는 내부통제 부실 논란을 끊어내기 위해 선제적으로 내통위를 설치하고 조직개편도 단행했다.
이 외에도 메리츠증권과 신한투자증권, 아이엠증권, IBK투자증권도 내통위를 설치했다.
내통위 신설은 지난해부터 시행 중인 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따른 것이다. 지배구조법 시행 후 금융회사는 최초로 소집되는 주주총회까지 내통위를 설치해야 한다.
증권사들은 자산총액 5조원 또는 운용자산 20조원 이상 대형사는 올해 7월까지, 그 외 증권사는 내년 7월까지 CEO 및 임원들의 직책별 내부통제 책임을 상세히 기술한 책무구조도를 금융당국에 제출해야 한다.
금융투자업계의 한 관계자는 “주요 증권사들 중심으로 이른바 금융판 ‘중대재해처벌법(이하 중대법)’으로 불리는 책무구조도 도입 준비가 분주하다”며 “금융당국의 주문에 맞춰 내부통제와 이사회 기능을 강화하는 것은 금융투자업계 전반 확대해나갈 것”이라고 말했다.
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